Diese Verhaltensprinzipien sind Ausdruck der Verpflichtung der Mensch Cologne Capital GmbH zu Integrität und höchsten ethischen Standards. Sie definieren die Standards innerhalb der Firma und dienen als Verhaltensrichtlinie für alle Mitarbeiter und Entscheidungsträger von Mensch Cologne Capital. Sie helfen uns dabei beim Ausüben unserer Arbeit die richtigen Entscheidungen zu treffen. Jeder Mitarbeiter ist dafür verantwortlich sich diese Verhaltensrichtlinien zu verinnerlichen und zu befolgen. Sie bilden die Basis der Firmenkultur der Mensch Cologne Capital GmbH.

Die Mensch Cologne Capital GmbH sieht sich als Finanzdienstleistungsunternehmen seinen Kunden verpflichtet und stellt die Interessen der Kunden an erste Stelle. Dazu verpflichten wir uns eine Kultur zu fördern, die sich auf folgende beiden Kernwerte gründet:

• Den gesunden Menschenverstand in einem traditionellen Wertesystem von richtig und falsch

• Einer Unternehmensphilosophie als prinzipienbasierte Ideenmeritokratie

Diese Werte zu leben, bedeutet über allem uns selbst und unser Geschäft im Einklang mit dem geltenden Gesetz, der zuständigen Regulierung und den Firmenbestimmungen zu führen.

Die Mensch Cologne Capital GmbH versteht sich als prinzipienbasierte Ideenmeritokratie. D.h. als ein System, das smarte unabhängig Denker in konstruktiver Uneinigkeit zusammenbringt. Mit dem Ziel das beste kollektive Denken zu fördern und so die Uneinigkeiten glaubwürdigkeitsgewichtet zu lösen. Wir glauben daran, dass bedeutsame Arbeit und Beziehungen dadurch entstehen, dass man hochleistungsfähige Teams zusammenstellt und Anreize dazu setzt, dass diese sich rigoros und bedacht gegenseitig und ständig hinterfragen.

Um dies zu gewährleisten, sind die obersten Prinzipen der Mensch Cologne Capital die folgenden:

• Radikale Aufgeschlossenheit

• Radikale Wahrheit und radikale Transparenz

Radikale Aufgeschlossenheit: Die Motivation für radikale Aufgeschlossenheit liegt in der ehrlichen Sorge, dass wir möglicherweise nicht alle Möglichkeiten optimal erkennen können. Sie ist die Fähigkeit effektiv verschiedene Standpunkte und Möglichkeiten zu erkunden, ohne dabei vom eigenen Ego abgelenkt zu werden. Sie setzt voraus, das Streben danach Recht zu haben aufzugeben und durch den Willen die Wahrheit zu finden zu ersetzen. Radikale Aufgeschlossenheit erlaubt es uns alle guten Wahlmöglichkeiten in Betracht zu ziehen und die best-möglichen Entscheidungen zu treffen.

Radikale Wahrheit und radikale Transparenz: Zu verstehen was wahr ist, ist eine essenzielle Vorrausetzung für Erfolg. In jeder Hinsicht radikal transparent zu sein, insbesondere bei Fehlern und Schwächen schafft ein Umfeld des Verstehens, dass zu Verbesserungen führt. Radikal offen und transparent gegenüber anderen zu sein und es umgekehrt zu erwarten, stellt sicher, dass wichtige Probleme an die Oberfläche gelangen. Es erzwingt gutes Verhalten und gutes Denken, da jeder sich erklären muss und somit auch jeder offen die Vorzüge der jeweiligen Logik erkennen kann. Radikale Wahrheit und radikale Transparenz helfen hohe Standards einzuhalten, da klar erkennbar ist wer Dinge gut und schlecht erledigt. Somit sind radikale Wahrheit und Transparenz fundamental in einer echten Ideenmeritokratie.

Das Interesse des Kunden steht an erster Stelle: Das Prinzip verlangt von uns die Bedürfnisse des Kunden an erste Stelle zu stellen und mögliche Interessenkonflikte zwischen ihnen und uns zu vermeiden. Darauf wird in der Firmenrichtlinie zur Vermeidung von Interessenkonflikten detailliert eingegangen. Jeder Mitarbeiter muss stets darauf achten, ob sein Handeln potenziell einen Interessenkonflikt auslösen könnte.

Gesunder Menschenverstand: Anwendung guten Urteilsvermögens auf Basis des traditionellen Wertesystems von richtig und falsch. Jeder Mitarbeiter ist dazu aufgefordert ethische und informierte Entscheidungen zu treffen, sowie Verantwortung für sein Handeln zu übernehmen. Alle Mitarbeiter sind zu jedem Zeitpunkt aufgefordert sich zu fragen, ob ihr Handel den anwendbaren Gesetzen und Regulationen entspricht.

Die Reputation der Mensch Cologne Capital GmbH als integer und exzellent zu gelten ist essenziell für den Erfolg der Unternehmung. Mögliche Risiken entstehen, wenn eine Transaktion, eine Geschäftspraxis, ein Kunde oder eine Gegenpartei dem Ansehen der Firma schaden könnte. Zum Beispiel:

• Ein Kunde wird mit Korruption, Geldwäscher oder anderen gesetzeswidrigen Aktivitäten in Verbindung gebracht

• Einer Transaktion fehlt die angemessene ökonomischen Notwendigkeit oder der geschäftliche Hintergrund

• Eine Transaktion wirft signifikante ökologische oder soziale Risikofragen auf

• Eine Transaktion gibt Grund zu erheblichen Bedenken hinsichtlich der Eignung für den Kunden oder zu steuerlichen Aspekten

• Eine Transaktion birgt die Gefahr in einen Interessenkonflikt zu geraten

Jeder Mitarbeiter ist dazu angehalten mögliche ethische und rechtliche Bedenken offen zu äußern zu. Dies ist Teil unserer Ideenmeritokratie. Hierfür hat der Mitarbeiter keinerlei negative Konsequenzen zu befürchten.

Mensch Cologne Capital GmbH hat den Anspruch höchsten ethischen Verhaltensstandards gerecht zu werden. Unsere Verpflichtung ethischen Verhaltensrichtlinien zu folgen heißt, dass wir dem geltenden Recht und der zuständigen Regulierung Folge leisten. Dies bildet gemeinsam mit unserer Unternehmensphilosophie und unseren Kernwerten das Fundament unserer Kultur und unseres Handelns.

Verhaltensrisiko entsteht durch Verhalten von Firmenangestellten. Es kann im Zusammenhang mit Geschäftsaktivitäten entstehen, aber auch durch andere Verhaltensweisen, die der Firma schaden können. Verhalten kann Disziplinarmaßnahmen zur Folge haben.

Jeder von uns ist aufgefordert höchste ethische Verhaltensstandards zu befolgen, von Aktivitäten abzusehen, die der Reputation der Firma oder ihrer Kunden schaden könnten, sich der möglichen Konsequenzen bewusst zu sein die solch ein Verhalten für unsere Kunden, die Märkte und die Firma bedeuten kann. Des Weiteren sind wir verpflichtet mögliche Verhaltensrisiken zu erkennen und zu melden.

Mensch Cologne Capital setzt sich für freie, faire und wettbewerbsorientierte Märkte ein. Das Gesetz verbietet Marktmissbrauch, einschließlich manipulativer Handelsaktivitäten.

Die Geschäfte von Mensch Cologne Capital sind derart ausgestaltet, dass Sie unsere Mitarbeiter, Einrichtungen, Produkte und Dienstleistungen nur für rechtmäßige Zwecke verwendet werden. Wir verpflichten uns zur vollständigen Einhaltung aller geltenden Gesetze, Regeln und Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung. Mitarbeiter von Mensch Cologne Capital dürfen sich nicht an Geldwäsche beteiligen oder diese erleichtern. Dies kann zu zivil- als auch strafrechtlichen Konsequenzen sowohl für den Mitarbeiter als auch die Firma führen.

Die Mensch Cologne Capital GmbH führt genau und vollständig Bücher und Aufzeichnungen in Bezug auf unsere Geschäftsaktivitäten, die den gesetzlichen Anforderungen genügen. Die Finanzinformationen in unseren Büchern sind in jeder wesentlichen Hinsicht vollständig und korrekt.

Im Rahmen von Rechtsstreitigkeiten, internen Untersuchungen oder staatlichen, behördlichen oder administrativen Untersuchungen, Überprüfungen oder Prüfungen, an denen Mensch Cologne Capital beteiligt ist, kann die Firma die Mitarbeiter auffordern, Informationen zur Verfügung zu stellen. Es wird von jedem Mitarbeiter erwartet, dass er offen und kooperativ ist und wahrheitsgemäße, genaue und vollständige Informationen in Verbindung mit einer solchen Anfrage zur Verfügung stellt.

Mensch Cologne Capital GmbH ist offen, kooperativ und konstruktiv gegenüber unseren Aufsichtsbehörden.

Mensch Cologne Capital ist ein Arbeitgeber für Chancengleichheit. Die Beschäftigung bei MCC richtet sich nach Verdienst, Kompetenz und Qualifikation und wird in keiner Weise durch Rasse, Hautfarbe, Religion, Geschlecht, nationale Herkunft / ethnische Zugehörigkeit, Veteranenstatus, Behinderungsstatus, sexuelle Orientierung im Alter, Geschlechtsidentität, Familienstand, geistige oder körperliche Behinderung oder einen anderen gesetzlich geschützten Status beeinflusst.

Mensch Cologne Capital verpflichtet, seine Geschäfte in einer ökologisch und sozial verantwortlichen Weise zu führen. Wir berücksichtigen Umwelt-, Sozial- und Führungsfaktoren (ESG) bei unseren Geschäftsaktivitäten, da wir langfristigen Wert für unsere Kunden schaffen.

Vertrauliche Informationen sind Informationen, die wir aufgrund unserer Beschäftigung bei Mensch Cologne Capital erstellen, entwickeln, erhalten, verwenden, erfahren oder zu denen wir Zugang haben, die der Öffentlichkeit nicht allgemein bekannt sind und die so sensibel sind, dass ein Verlust oder eine unbefugte Offenlegung oder ein unbefugter Zugang zu rechtlichen, geschäftlichen, aufsichtsrechtlichen oder rufschädigenden Folgen für unsere Kunden oder Mensch Cologne Capital führen könnte.

Jeder Mitarbeiter muss alle vertraulichen Informationen schützen, unabhängig von ihrer Form oder ihrem Format. Insbesondere darf ein Mitarbeiter nur auf vertrauliche Informationen zugreifen, die er benötigt und zu deren Einsicht er berechtigt ist. Wir dürfen vertrauliche Informationen nur an Mitarbeiter und Beauftragte der Firma weitergeben, die einen legitimen geschäftlichen Grund haben, sie zu kennen, und wir müssen angemessene Maßnahmen ergreifen, um zu verhindern, dass Unbefugte in den Besitz dieser vertraulichen Informationen gelangen.

Jegliche Geschäftskommunikation sollte Informationen klar, präzise und professionell vermitteln. Eine unvorsichtige Kommunikation, die diese Standards nicht erfüllt, kann schwerwiegende Folgen haben.

Mitarbeiter dürfen die Systeme von Mensch Cologne Capital nur für Firmengeschäfte und eine begrenzte und angemessene persönliche Nutzung verwenden. Systeme der Firma sind im weitesten Sinne definiert als jede Technologie, die der Firma gehört oder von ihr zugänglich gemacht wird, einschließlich Kommunikationssysteme.

Alle Informationen, die in den Systemen der Firma gespeichert oder durch die Nutzung der Systeme der Firma übertragen werden, sind Eigentum von Mensch Cologne Capital. Durch die Nutzung von oder den Zugriff auf Systeme der Firma erklärt sich der Mitarbeiter damit einverstanden, dass die Firma ihre Nutzung von und ihren Zugriff auf Systeme der Firma sowie alle Daten, die sich durch die Systeme der Firma bewegen und/oder darauf gespeichert sind, überwacht, darauf zugreift, überprüft, offenlegt, abfängt und aufzeichnet. Als Mitarbeiter darf man keine Schritte unternehmen, um die Fähigkeit der Firma zur Überwachung, zum Zugriff, zur Überprüfung, zur Offenlegung, zum Abfangen oder zur Aufzeichnung solcher Informationen zu beeinträchtigen. Mensch Cologne Capital zeichnet Sprachkommunikation auf, wenn dies gesetzlich vorgeschrieben ist oder wenn ein nachweislicher geschäftlicher Bedarf besteht. Mitarbeiter sollten die Systeme der Firma nicht für den persönlichen Gebrauch nutzen, wenn sie nicht wünschen, dass Ihre persönliche Nutzung und Kommunikation überwacht wird.

Wir sind alle gemeinsam dafür verantwortlich, die Firma vor Cyber-Bedrohungen zu schützen. D.h. Handlungen, Umstände oder Ereignisse, die das Potenzial haben, technologiebasierte Schwachstellen böswillig auszunutzen, die zu einer Beschädigung oder Beeinträchtigung der Vertraulichkeit, Integrität oder Verfügbarkeit von Firmeninformationen, Systemen und/oder Netzwerken führen können.